中辉期货连吃两张监管罚单 营业部负责人已遭免职

期货行情 (105) 2年前

近日,中辉期货西安营业部接连收到两张罚单,【金元国际期货】营业部负责人也被免职。

5月9日,陕西证监局官网发布的行政监管措施决定书显示,陈海洋在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称“营业部”)负责人期间,在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下,现场及通过网络提供了期货投资咨询服务。

决定书显示,陈海洋本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(下称《投资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》第九条第二款规定,同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定。陈海洋本人对营业部此项违规行为负有直接责任。此外,陈海洋对营业部未有效执行公司风险管理制度,未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任。

《决定书》还指出,陈海洋上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条、第五十五条的规定,陕西证监局决定:认定陈海洋为不适当人选,在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

同时,《决定书》要求中辉期货应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除陈海洋分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告。

事实上,除了无证提供期货投资咨询外,不久前,中辉期货西安营业部曾因无业务资质却办训练营指导客户“惹火上身”。

4月29日,中辉期货西安营业部收到罚单,原因系该营业部与关联方公司(营业部负责人配偶持股40%,为第一大股东)共同组织“某训练营”,由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师,向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务,同时在宣传推介中向客户做出获利保证。

由于中辉期货西安营业部未有效执行公司风险管理制度,【远大国际期货】导致客户纠纷与投诉,且未妥善处理客户纠纷与投诉,陕西证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。

注:文章来自网络。

发表评论

相关推荐

黄金行情分析软件-非农大戏再次上演 黄金直接开启上涨

黄金行情分析软件-非农大戏再次上演 黄金直接开启上涨

昨日黄金继续强劲而剧烈地上涨。 今天,黄金价格在早期交易中达到了US $ 1,729.80 /盎司,最高达到了US $ 1,729.80 /盎司, ...

· 6个月前
白银现货走势图-美债美元走软助推贵金属走高

白银现货走势图-美债美元走软助推贵金属走高

贵金属市场今天在耶稣受难日休市。 周四,美国债券收益率下降和美元走软提振了黄金价格。 现货金从1,710美元下方波动,并在 ...

· 6个月前
金价走势预测-美元携美债收益率走强 黄金区间破位开启跌势

金价走势预测-美元携美债收益率走强 黄金区间破位开启跌势

亚洲时间周二(3月30日),现货黄金在窄幅范围内波动,交易于1710线。 昨日金价下跌超过1%。 美元坚挺和美国债券收益率上升 ...

· 6个月前
金价走势分析-美元受追捧成最大威胁 现货黄金退守1700

金价走势分析-美元受追捧成最大威胁 现货黄金退守1700

周一,现货金疲软并继续下跌,甚至达到了1705美元。 在这个交易日(3月30日),亚洲市场金价徘徊在1,710美元附近,多头开始 ...

· 6个月前
今日黄金走势图-美债美股集体收跌 黄金价格日线小幅回升

今日黄金走势图-美债美股集体收跌 黄金价格日线小幅回升

从当前交易日的角度来看,黄金价格开始上涨,短期黄金价格达到了每盎司1739美元附近的最高水平。 当前的黄金市场处于横盘整理。

· 6个月前